[EAI评论第8号] 美国“核态势评估（NPR）2010”与核安全峰会

李相贤（Sang-Hyun Lee）博士毕业于伊利诺伊大学厄巴纳-香槟分校政治学系，现任世宗研究所安全研究项目主任。他曾任韩国国际问题研究所和韩国国防分析研究所的研究员。

核态势评估（NPR）2010与核安全峰会

2009年4月5日，奥巴马总统在其布拉格演讲中提出了“无核武器世界”的新倡议，这引发了对其官方核政策的广泛猜测。一年后，即2010年4月6日，奥巴马政府最终发布了其核态势评估（NPR），解答了这些疑问。这份由美国国防部进行的评估文件，阐述了未来五到十年的核政策、战略、能力和兵力部署。自冷战结束以来，每一届新政府都被要求发布核态势评估，作为更广泛的“战略国防评估”的一部分，该评估还包括“四年期国防评估”（QDR）、“太空态势评估”（SPR）和“弹道导弹防御评估”（BMDR）。总的来说，2010年核态势评估包含美国在核力量和核扩散应对方面的主要目标。

防止核扩散和核恐怖主义。 2010年核态势评估高度重视防止核扩散和核恐怖主义。这是核态势评估首次将阻止他国发展和获取核武器以及防止核恐怖主义列为首要任务。为实现这方面的目标，奥巴马政府强调需要加强国际原子能机构（IAEA）等国际组织，并加强全球合作以确保核材料安全和遏制非法核贸易。除了国际组织和全球合作外，还将重新关注军控条约，包括与俄罗斯签署新的“削减战略武器条约”（New START）、批准《全面禁止核试验条约》，以及加强《核材料禁产条约》。

降低核武器的作用。 奥巴马政府将寻求降低美国核武器在国家安全和军事战略中的作用。这将致力于减少美国对核武器作为政策选项的依赖，并减少其数量。为强调这一政策转变，2010年核态势评估正式确立了“消极安全保证”，即在遵守《不扩散核武器条约》（NPT）的前提下，不对无核武器国家使用或威胁使用核武器。这与前布什政府的政策形成鲜明对比，后者在其2002年核态势评估中，曾表示可能使用战术核武器来应对化学或生物袭击，甚至是对付洞穴或掩体中的恐怖分子基地。尽管有此改变，2010年核态势评估在其“消极安全保证”中增加了一个例外条款，即美国仍然保留对已退出或违反《不扩散核武器条约》的国家（例如朝鲜）使用核武器的权利。

在降低核力量水平的同时维持威慑和稳定。 在降低核力量水平的同时维持战略威慑和稳定是2010年核态势评估中美国的关键目标。为此，华盛顿将寻求与俄罗斯和中国建立稳定关系，以维持战略威慑、加强稳定，并重要的是通过相互理解防止意外核战争。在2010年核态势评估发布后不久，奥巴马总统于2010年4月8日在布拉格与俄罗斯签署了新的“削减战略武器条约”。新的“削减战略武器条约”将可部署的战略核弹头数量限制在1550枚，将运载工具、导弹、潜艇和轰炸机的数量限制在800件。将保留洲际弹道导弹、潜射弹道导弹和具备核能力的轰炸机这“三位一体”的核力量。然而，所有导弹都将进行“去分导头化”（de-MIRVed），即每枚导弹只有一个弹头。

加强延伸威慑。 2010年核态势评估承诺美国将对其盟友和伙伴提供延伸威慑，以抵御核攻击。尽管有此承诺，随着核武器在美国国家安全战略中的作用日益减小，非核能力将在延伸威慑中发挥更大的作用。但很明显，延伸威慑不会减弱。

维持核武器的供应。 美国承诺安全、可靠、有效地维护其核武器。承诺不进行任何核试验或开发新的核弹头，华盛顿将仅使用基于先前试验设计的组件来维护其核武器。这将包括对其核武器延寿计划的投资，对其研究设施和相关劳动力的更多支持。

2010年核态势评估发布后不久，美国于2010年4月12日至13日在华盛顿特区主办了首届核安全峰会（NSS）。此次峰会是奥巴马总统在其“无核武器世界”的布拉格演讲中提出的议程的一部分。此次意义重大的峰会不仅汇集了五个核武器国家，还包括联合国、欧洲联盟和国际原子能机构这三个国际组织，以及包括印度、巴基斯坦和以色列等未签署《不扩散核武器条约》但拥有核武器的国家在内的42个其他国家。为期两天的峰会讨论了核材料和核武器安全面临的主要挑战。这些主要问题包括加强核安全、遏制恐怖组织获取核材料以及维护防扩散机制。峰会还讨论了朝鲜和伊朗等已退出或违反《不扩散核武器条约》的国家。

核态势评估、核安全峰会与《不扩散核武器条约》审议大会

为了全面理解美国的核战略，需要仔细分析2010年核态势评估、核安全峰会以及2010年5月3日至28日在纽约联合国总部举行的《不扩散核武器条约》审议大会。自核态势评估发布以来，在无核化努力方面取得了迅速进展，包括在布拉格签署新的“削减战略武器条约”、在华盛顿举行的核安全峰会，以及最终在纽约举行的《不扩散核武器条约》审议大会。随着《不扩散核武器条约》审议大会的召开，军控与国际安全事务副国务卿埃伦·陶歇尔（Ellen Tauscher）称此次会议是所谓的“核春天”的最后一步。

2010年核态势评估与奥巴马总统2010年3月5日纪念《不扩散核武器条约》签署40周年的演讲内容大体一致。在演讲中，他谈到要减少核弹头数量，限制核武器的作用，同时维持安全、可靠、有效的核威慑。此外，他还补充说，裁军、防扩散和和平利用核能是他实现“无核武器世界”愿景的三个核心支柱。2010年核态势评估提出了一种灵活的应对威胁的方法，通过应用包括常规选择和导弹防御在内的所有武器系统。这种新战略让人想起肯尼迪政府的“灵活反应”政策，即用常规部队和核部队来应对威胁。

美国新的核政策是否能实现奥巴马总统所希望的“无核武器世界”，目前尚不清楚。尽管2010年核态势评估侧重于裁军和减少美国核力量的作用，但奥巴马政府仍然认识到核武器在威慑潜在敌人的攻击以及安抚盟友和伙伴方面的必要性。这项新战略将追求减少核武器作用与加强核威慑并存的矛盾目标。在美国国内，对于减少核武器的基本原则存在广泛共识。然而，这不应以牺牲国家安全为代价。美国必须继续保持其核政策的“审慎模糊性”，并始终保留使用核武器的选择。

2010年核态势评估与朝鲜半岛

美国这项新的核战略可能会对其盟友产生一定影响，包括韩国。美国的盟友，特别是那些过去曾经历过主权受到严重威胁的国家（如东欧国家），对2010年核态势评估对核保护伞的影响感到担忧。如果美国不能坚定地履行其核保护伞的承诺，那么像日本或土耳其这样的盟友可能会考虑发展自己的核计划。

为了理解2010年核态势评估对朝鲜半岛的安全影响，需要对美国的整体战略防御战略进行全面分析，包括主要国防报告（如QDR和BMDR）之间的关系。在某种程度上，这将使我们能够预测未来对朝鲜半岛的安全影响。四年期国防评估（QDR）提到了美军在韩国的兵力部署变化，使其更加“适应性和灵活”，这将增加其战略灵活性。2010年核态势评估中强调的降低核武器的作用和数量，意味着美国的核保护伞可能会被削弱，无论华盛顿的意图如何。作为美国新核战略的一部分，国防部宣布将退役TLAM/N（战斧陆攻导弹/核），并重申将坚定地向韩国和日本等盟友提供延伸威慑。然而，韩国仍应大力努力发展自身应对朝鲜核威胁的威慑能力，同时通过加强韩美同盟来确保美国的延伸威慑。

朝鲜半岛面临的主要挑战是朝鲜核危机。朝鲜已经表示反对2010年核态势评估。在其发布几天后，即2010年4月9日，平壤宣布，只要美国构成核威胁，它就会增加和现代化其核武器。朝鲜外务省还强烈批评2010年核态势评估与布什政府早期的政策没有区别，因为它将伊朗和朝鲜等国家排除在其消极安全承诺之外。此外，朝鲜于2010年4月21日发布了自己的官方“关于核问题的备忘录”，进一步加剧了这种批评。在该声明中，外务部声称，无论六方会谈是否恢复，朝鲜都将努力实现朝鲜半岛和世界的无核化。该备忘录还指出，朝鲜将继续生产核武器，但将避免任何形式的军备竞赛，并且只与其他核国家平等地参与国际裁军努力。自2006年10月首次核试验以来，朝鲜一直声称其核武器国家地位，并呼吁进行裁军谈判。尽管未获国际承认，它仍继续自称为核武器国家。平壤似乎正在提高其在未来谈判中的筹码。

朝鲜近期声称其核地位的时机很有趣。虽然这种说法本身并不新鲜，但值得注意的是，它发生在2010年3月26日韩国海军“天安舰”沉没事件之后不久，该事件中断了启动六方会谈的努力。平壤似乎试图转移人们对该事件的注意力，同时寻求在与韩国和美国的谈判中占据上风。与此同时，朝鲜也试图通过提议恢复六方会谈来获得中国的经济支持，这或许可以解释金正日于2010年5月3日对中国的意外访问。即使朝鲜重返六方会谈，它也会努力使其核武器国家地位成为既成事实，并通过尽可能延长会谈来在谈判中获得最大利益。但平壤应该意识到，这将使其成为“无核武器世界”的共同敌人。朝鲜政权需要认真思考为什么奥巴马政府称其为“例外”，即不受消极安全保证约束的国家。国务卿希拉里·克林顿最近在路易斯维尔大学就核不扩散发表的言论称朝鲜拥有五到六枚核武器，这并非承认朝鲜的核地位，而是呼吁其无核化。朝鲜不会成功地被承认为核武器国家，因此应该重返六方会谈。

李明博总统在华盛顿核安全峰会上介绍了首尔在防扩散方面的努力，并大力宣传了韩国尖端的核电站运行系统，宣布首尔将主办2012年第二届核安全峰会。核能在韩国的电力供应中占高达40%，然而，由于朝鲜核危机，韩国核工业的声誉处于不利地位。主办第二届核安全峰会将是一个好机会，可以展示韩国为实现朝鲜半岛无核化所做的努力，并扩大《不扩散核武器条约》所保障的和平利用核能的权利。

奥巴马政府的2010年核态势评估是迈向“无核武器世界”的第一步。虽然我们可能永远无法知道前方的道路上会有什么障碍，但奥巴马的核政策是一个雄心勃勃的愿景，也是对全人类为应对当今世界安全威胁而合作的真诚呼吁。理想与现实将如何融合，国际社会将如何回应这一呼吁，仍有待观察。■

由东亚研究所亚洲安全倡议研究中心编写。作为亚洲安全倡议的核心机构，东亚研究所感谢麦克阿瑟基金会提供的资助，使该项目得以实现。本评论翻译自李相贤于2010年5月10日撰写的韩文原文。