朝鲜的经济犯罪与惩罚

EAI亚洲安全倡议工作论文第5号

作者

Stephan Haggard是加州大学圣迭戈分校研究生院国际关系与太平洋研究学院的Lawrence and Sallye Krause教授。他是《亚洲金融危机的政治经济学》（2000年）的作者，以及《民主转型政治经济学》（1995年）和《朝鲜饥荒：市场、援助与改革》（哥伦比亚大学出版社，2007年）的合著者。他是彼得森国际经济研究所咨询委员会成员。

Marcus Noland是彼得森国际经济研究所副所长兼高级研究员。他自1985年起在该研究所任职。他曾在美国总统行政办公厅经济顾问委员会担任高级经济学家，并在耶鲁大学、约翰霍普金斯大学、南加州大学、东京大学、埼玉大学（现政策研究大学院大学）、加纳大学、韩国开发研究院和东西方中心担任过研究或教学职务。Noland是《金正日之后的朝鲜》（2004年）和《避免末日：朝韩的未来》（2000年，获2000-2001年度大平正芳纪念奖）的作者，以及《朝鲜饥荒：市场、援助与改革》（哥伦比亚大学出版社，2007年）的合著者。

摘要

在朝鲜应对深刻的经济和社会变革的过程中，刑罚体系一直扮演着核心角色。随着非正规市场经济的扩张，经济犯罪的范围也在不断扩大。两项难民调查——一项在中国进行，一项在韩国进行——表明，该政权不成比例地针对政治上可疑的群体，特别是那些从事市场经济活动的人。在臭名昭著的政治犯营、重罪犯监狱和用于监禁因日益增多的经济犯罪而被判刑者的劳动营之间，暴力和剥夺的程度似乎没有显著差异。这种制度也可能反映了别有用心的动机。逮捕和判刑的高度自由裁量权以及拘留、逮捕和监禁的极高成本鼓励了贿赂；与刑罚体系的经历越是任意和痛苦，官员就越容易通过敲诈勒索来谋取钱财以避免这种经历。这些特征不仅通过恐吓来维持政权，而且可能助长掠夺性腐败。

关键词：监狱营地、腐败、朝鲜、难民

引言

20世纪90年代，朝鲜发生饥荒，导致60万至100万人死亡，占人口的3%至5%（Haggard and Noland 2007）。随着国家无法通过社会主义分配网络提供食物，经济经历了自下而上的市场化过程。小型社会单位——家庭、工厂和合作社、地方政府和党组织，甚至军事单位——为了生存而从事创业活动。其中许多行为在技术上都是非法的。

这种计划外且不受欢迎的市场化是公民应对策略的结果，并非出于政治目的。但它也侵蚀了国家对经济的控制，从而也侵蚀了财富、声望和最终权力的途径；它甚至威胁要围绕不受管制的市场关系创建一个独立的公民社会。因此，该政权对这一过程的反应充其量是矛盾的。有时，政府出于纯粹的需要，默许了现实情况，将市场活动非罪化或容忍了市场活动。其他时候，政府试图通过复兴国有部门和限制私人活动来重组社会主义体系，最近一次是在2009年11月30日宣布的剥夺性货币改革（Haggard and Noland 2010a）。

在政府应对这些经济和社会变革的过程中，刑罚体系一直扮演着核心角色。饥荒期间，该政权建立了一个广泛的低级别劳动训练设施（ro-dong-dan-ryeon-dae）系统。这些设施被用来监禁那些被发现越境进入中国或被中国当局遣返的人，这些行动在饥荒之后有所增加。然而，劳动训练设施也被用来惩罚前所未有的内部流动和市场活动，这些活动随着受灾严重地区的人们为了寻找食物而游荡全国而出现（Noland 2000）。

2004年对刑法的改革将这些设施正规化，并规定对日益增多的经济和社会犯罪处以最多两年的“劳动训练”（Han 2006）。2007年对刑法的一系列进一步修正增加了这些犯罪的名单，并加重了对它们的惩罚。

我们利用两项难民调查——一项在中国进行，另一项在韩国进行——来描绘朝鲜刑罚体系不断变化的政治经济图景。受访者描绘了一个司法和刑罚体系，其特点是任意拘留和释放的比率很高。可怕的虐待不仅是政治犯营地的特征，而且存在于刑罚体系的所有层级。在2004年8月至2005年9月在中国进行的对1300多名难民的调查中，近10%的人报告曾被关押在政治和刑事拘留设施中。在这群人中，90%的人报告目睹了强制饥饿，60%的人死于殴打或酷刑，27%的人被处决。这些发现得到了2008年11月在韩国对300名难民进行的第二次调查的广泛证实，该调查还包括了关于初步逮捕和拘留、受访者被关押的设施类型以及他们在监禁期间所目睹的条件的更详细问题。

逐渐显现的朝鲜刑罚体系的图景表明，这是一个庞大的机器，在相对较短的时间内处理大量从事非法活动的人，但却使他们在监禁期间遭受可怕的虐待。这种模式起到了有效的恐吓作用；我们的调查揭示了一个原子化的社会，集体行动的障碍很高，公开的政治反对意见很少。然而，镇压并未能消除面向市场的活动，部分原因是该政权持续糟糕的经济表现。相反，我们的调查表明，政治经济正在发生变化，腐败官员从市场参与者那里榨取贿赂，利用他们能够避免与残酷的刑罚体系纠缠的能力。

在方法论上，难民调查容易受到众所周知的选择偏差问题的影响。那些冒着风险试图离开朝鲜的人可能与该政权有着更糟糕的经历，这可能导致与整个人口截然不同的行为和态度。由于越境过去一直被视为一项非常严重的罪行，那些因试图出境而被监禁的人可能面临特别严厉的惩罚。因此，这项调查可能准确地捕捉了中国和韩国难民社区的经历，但只提供了对朝鲜有限的视角。

然而，有一些理由认为偏差的来源不像人们可能认为的那样明显。我们还可以通过多变量统计技术来消除至少一些偏差来源，这些技术可以控制政治态度可能存在的潜在人口统计学甚至经验决定因素。难民不仅被问及自己的经历，还被问及他们对他人经历的观察。难民的监狱系统经历也可能并非独一无二。有强有力的证据表明，对越境的惩罚现在类似于对与市场增长相关的日益增多的其他经济和社会犯罪的惩罚。

我们首先简要概述朝鲜的刑罚体系，然后描述受访者与该体系的互动经历。一个惊人的发现是，那些通常被视为该国臭名昭著的政治劳教营的特征——如极端贫困和遭受暴力——实际上存在于整个刑罚体系中，包括为处理低级别经济犯罪而设立的劳动营。

然后，我们探讨了监禁的一些决定因素。镇压机器不成比例地针对那些从事国家直接控制之外的经济活动的人，其比率比普通人口高出50%以上。这些发现与2004年和2007年朝鲜刑法修正案中包含的对经济犯罪的广泛定义是一致的。在最后两个部分，我们利用调查数据对朝鲜不断变化的政治经济进行更详细的分析，指出镇压在压制公开异议方面的有效性，但其未能根除市场活动和腐败……（续完）

致谢

本研究得到了史密斯·理查森基金会和麦克阿瑟基金会的支持。Nick Eberstadt、David Hawk、日本政策研究大学院大学和韩国开发研究院研讨会参与者以及两位匿名审稿人对初稿提出的广泛意见极大地改进了本文。我们感谢Jennifer Lee和Jihyeon Jeong的勤奋研究协助，以及Dan Pinkston和Chung Tae-un在进行韩国难民调查方面的协助。

本文转载自彼得森国际经济研究所工作论文。