Criminalité économique et sanctions en Corée du Nord

EAI Asia Security Initiative Working Paper No. 5

Auteur

Stephan Haggard est professeur Lawrence et Sallye Krause à la Graduate School of International Relations and Pacific Studies de l'Université de Californie à San Diego. Il est l'auteur de « The Political Economy of the Asian Financial Crisis » (2000) et coauteur de « The Political Economy of Democratic Transitions » (1995) et « Famine in North Korea: Markets, Aid, and Reform » (Columbia University Press, 2007). Il est membre du comité consultatif du Peterson Institute for International Economics.

Marcus Noland est directeur adjoint du Peterson Institute for International Economics, où il est également chercheur principal. Il est associé à l'Institut depuis 1985. Il a été économiste principal au Council of Economic Advisers du Bureau exécutif du Président des États-Unis et a occupé des postes de recherche ou d'enseignement à l'Université de Yale, à l'Université Johns Hopkins, à l'Université de Californie du Sud, à l'Université de Tokyo, à l'Université de Saitama (aujourd'hui le National Graduate Institute for Policy Studies), à l'Université du Ghana, au Korea Development Institute et à l'East-West Center. Noland est l'auteur de « Korea after Kim Jong-il » (2004) et « Avoiding the Apocalypse: The Future of the Two Koreas » (2000), qui a remporté le prix commémoratif Ohira 2000-2001, et coauteur de « Famine in North Korea: Markets, Aid, and Reform » (Columbia University Press, 2007).

Résumé

Le système pénal a joué un rôle central dans la réponse du gouvernement nord-coréen aux profonds changements économiques et sociaux du pays. À mesure que l'économie de marché informelle s'est développée, il en a été de même pour la portée des crimes économiques. Deux enquêtes auprès de réfugiés – l'une menée en Chine, l'autre en Corée du Sud – documentent que le régime cible de manière disproportionnée les groupes politiquement suspects, en particulier ceux impliqués dans des activités économiques orientées vers le marché. Les niveaux de violence et de privation ne semblent pas différer sensiblement entre les camps de prisonniers politiques tristement célèbres, les pénitenciers pour criminels et les camps de travail utilisés pour incarcérer des individus pour un nombre croissant de crimes économiques. Un tel système peut également refléter des motivations cachées. Les niveaux élevés de discrétion en matière d'arrestation et de condamnation, ainsi que les coûts très élevés de la détention, de l'arrestation et de l'incarcération, encouragent la corruption ; plus l'expérience du système pénal est arbitraire et douloureuse, plus il est facile pour les fonctionnaires d'extorquer de l'argent pour l'éviter. Ces caractéristiques favorisent non seulement le maintien du régime par l'intimidation, mais peuvent également faciliter la corruption prédatrice.

Mots-clés : camps de prisonniers, corruption, Corée du Nord, réfugiés

Introduction

Dans les années 1990, une famine en Corée du Nord a causé la mort de 600 000 à 1 000 000 de personnes, soit 3 à 5 % de la population (Haggard et Noland 2007). L'État s'étant révélé incapable de fournir de la nourriture par le biais du réseau de distribution socialiste, l'économie a subi une processus de marchandisation par le bas. De petites unités sociales – ménages, usines et coopératives, bureaux gouvernementaux locaux et de parti, même des unités militaires – se sont engagées dans des activités entrepreneuriales afin de survivre. Une grande partie de ces activités était techniquement illégale.

Cette marchandisation non planifiée et non désirée résultait des stratégies d'adaptation des citoyens et n'était pas ouvertement politique. Mais elle a également érodé le contrôle de l'État sur l'économie et, par conséquent, sur les voies menant à la richesse, au prestige et, en fin de compte, au pouvoir ; elle a même menacé de créer une société civile indépendante autour de relations de marché non réglementées. Il n'est donc pas surprenant que la réponse du régime à ce processus ait été, au mieux, ambivalente. Parfois, le gouvernement a accepté les faits sur le terrain et a décriminalisé ou toléré l'activité du marché par pure nécessité. D'autres fois, le gouvernement a cherché à reconstituer le système socialiste par une relance du secteur d'État et l'imposition de contrôles sur l'activité privée, plus récemment par une réforme monétaire confiscatoire annoncée le 30 novembre 2009 (Haggard et Noland 2010a).

Le système pénal a joué un rôle central dans la réponse du gouvernement à ces changements économiques et sociaux. Pendant la famine, le régime a mis en place un vaste système d'installations de formation professionnelle de bas niveau (ro-dong-dan-ryeon-dae). Ces installations ont été utilisées pour incarcérer ceux qui étaient surpris en train de traverser la frontière vers la Chine ou qui étaient rapatriés par les autorités chinoises, des mouvements qui ont augmenté dans le sillage de la famine. Cependant, les installations de formation professionnelle ont également été utilisées pour punir le niveau sans précédent de mouvements internes et d'activités de marché qui ont surgi lorsque des segments fortement touchés de la population erraient dans la campagne à la recherche de nourriture (Noland 2000).

La réforme du code pénal de 2004 a régularisé ces installations et a spécifié la « formation professionnelle » pour une durée maximale de deux ans comme peine pour un nombre croissant de crimes économiques et sociaux (Han 2006). Un autre ensemble d'amendements au code pénal en 2007 a allongé la liste de ces crimes et a augmenté les peines correspondantes.

Nous nous appuyons sur deux enquêtes auprès de réfugiés – l'une menée en Chine, l'autre en Corée du Sud – pour dresser un tableau de l'économie politique changeante du système pénal nord-coréen. Les répondants décrivent un système judiciaire et pénal caractérisé par des taux élevés de détention et de libération arbitraires. Des abus horribles ne caractérisent pas seulement les camps de prisonniers politiques, mais se retrouvent à tous les niveaux du système pénal. Dans l'enquête menée auprès de plus de 1 300 réfugiés en Chine entre août 2004 et septembre 2005, près de 10 % ont signalé une incarcération dans des installations de détention politique et correctionnelle. Parmi ce groupe, 90 % ont déclaré avoir été témoins de famine forcée, 60 % de décès dus à des coups ou à la torture, et 27 % d'exécutions. Ces résultats sont largement confirmés par une deuxième enquête menée auprès de 300 réfugiés en Corée du Sud en novembre 2008, qui comprenait également des questions plus détaillées sur l'arrestation et la détention initiales, les types d'installations dans lesquelles les répondants ont été détenus et les conditions dont ils ont été témoins pendant leur incarcération.

Le portrait émergent du système pénal nord-coréen suggère une vaste machine qui traite un grand nombre de personnes engagées dans des activités illicites pendant des périodes relativement courtes, mais qui les expose à de terribles abus pendant leur incarcération. Ce schéma sert à intimider efficacement ; nos enquêtes révèlent une société atomisée dans laquelle les obstacles à l'action collective sont élevés et l'opposition politique ouverte minimale. Cependant, la répression n'a pas réussi à éliminer l'activité orientée vers le marché, en partie à cause des mauvaises performances économiques continues du régime. Au contraire, nos enquêtes suggèrent une économie politique changeante dans laquelle des fonctionnaires corrompus extorquent des pots-de-vin à ceux qui sont sur le marché, exploitant leur capacité à limiter l'implication dans un système pénal brutal.

Méthodologiquement, les enquêtes auprès de réfugiés sont sujettes à des problèmes bien connus de biais de sélection. Ceux qui prennent les risques de quitter la Corée du Nord peuvent avoir des expériences plus négatives avec le régime, ce qui pourrait donner lieu à des comportements et des attitudes très différents de ceux de la population dans son ensemble. Étant donné que la traversée de la frontière a toujours été considérée comme un crime très grave, ceux qui ont été incarcérés pour avoir tenté de sortir ont pu faire face à des punitions particulièrement sévères. L'enquête peut ainsi capturer fidèlement les expériences des communautés de réfugiés en Chine et en Corée du Sud, mais ne fournir qu'une perspective limitée sur la Corée du Nord.

Cependant, il y a quelques raisons de croire que les sources de biais sont quelque peu moins prononcées qu'on pourrait le penser. Nous pouvons également réduire au moins certaines sources de biais grâce à des techniques statistiques multivariées qui contrôlent les déterminants démographiques ou même expérientiels possibles des attitudes politiques. Les réfugiés se voient poser des questions non seulement sur leur propre expérience, mais aussi sur leur observation des expériences des autres. L'expérience des réfugiés avec le système carcéral n'est peut-être pas non plus unique. Il existe des preuves solides que la punition de la traversée de la frontière ressemble maintenant à la punition d'un éventail croissant d'autres crimes économiques et sociaux associés à la croissance des marchés.

Nous commençons par un bref aperçu du système pénal nord-coréen avant de passer à un aperçu descriptif des expériences des répondants avec celui-ci. Une constatation frappante est que les conditions souvent considérées comme caractéristiques du tristement célèbre goulag de colonies pénales-travail du pays – telles que la privation extrême et l'exposition à la violence – s'appliquent en fait à l'ensemble du système pénal, y compris les camps de travail établis pour traiter les crimes économiques de moindre gravité.

Nous explorons ensuite certains des déterminants de l'incarcération. L'appareil répressif cible de manière disproportionnée ceux qui sont impliqués dans des activités économiques échappant au contrôle direct de l'État, à un taux plus d'une fois et demie supérieur à celui de la population générale. Ces résultats sont cohérents avec la définition élargie du crime économique contenue dans les modifications de 2004 et 2007 du code pénal nord-coréen. Dans les deux dernières sections, nous utilisons les enquêtes pour fournir une analyse plus détaillée de l'économie politique nord-coréenne émergente, en notant l'efficacité de la répression pour étouffer la dissidence ouverte, mais son incapacité à éradiquer l'activité du marché et la corruption... (Suite)

Remerciements

Cette recherche a été soutenue par les fondations Smith Richardson et MacArthur. L'article a été grandement amélioré par les commentaires approfondis sur une version antérieure reçus de Nick Eberstadt, David Hawk, des participants au séminaire du National Graduate Institute for Policy Sciences japonais et du Korea Development Institute, et de deux examinateurs anonymes. Nous remercions Jennifer Lee et Jihyeon Jeong pour leur aide à la recherche diligente et Dan Pinkston et Chung Tae-un pour leur aide dans la conduite de l'enquête auprès des réfugiés sud-coréens.

Ce document est une réimpression du document de travail du Peterson Institute for International Economics.