促进再平衡时代的中美关系：东盟的“中等强国”外交

EAI MPDI 工作论文第1号

作者

陈思成是新加坡南洋理工大学拉惹勒南国际研究院（RSIS）国防与战略研究所副所长、多边主义研究中心主任兼副教授。作为亚洲安全问题的研究者，他著/编有9本书，发表了40多篇学术论文和书籍章节。他最近的一本书是《亚太的形成：知识掮客与表征政治》（阿姆斯特丹大学出版社，2013年）。他曾担任国际战略研究所、澳大利亚国立大学、格里菲斯大学和立命馆亚太大学的客座研究员，并为多个区域组织及国家政府部门和机构提供咨询。在加入学术界之前，他曾在一家信仰为基础的非营利组织工作。他获得了曼尼托巴大学文学学士（荣誉）和文学硕士学位，并获得了亚利桑那州立大学博士学位。

一、引言

东南亚国家联盟（东盟）因其对东南亚乃至东亚地区安全与稳定的贡献而受到赞誉。在东亚背景下，东盟的一项关键贡献——有些人认为唯一值得注意的贡献——是将其政治安全对话制度化，纳入了世界大国、区域强国以及东盟成员国。这种政治对话的制度化是通过区域安全安排实现的，例如东盟地区论坛（ARF）和最近的东亚峰会（EAS），以及东盟与中国和美国各自的对话伙伴关系。如果冷战时期北约（NATO）的宗旨，正如其首任秘书长洛德·伊斯梅所言，是“将俄国人挡在外面，将美国人留在里面，将德国人压制住”，那么后冷战时期东盟（至少对其创始成员国印度尼西亚、马来西亚、新加坡、菲律宾和泰国而言）的目标可以说一直是让美国继续参与该地区事务，遏制中国日益增长的强硬姿态，并让东盟主导东亚的区域架构。东盟的目的是确保大国和区域强国以和平、积极的方式参与该地区事务，为该地区的和平与繁荣做出贡献，同时又不损害东盟在区域秩序中以及支持它的架构中的“同业中最优秀者”（primus inter pares）的地位。东盟领导人认为，关键在于确保中美关系，尽管其具有双边竞争甚至冲突的倾向，但总体上保持和平、合作，并有助于亚洲的和平、繁荣与安全。

可以说，中美关系已经演变成一种相互战略规避的模式。正如埃文·梅德罗斯所指出的：“它允许华盛顿和北京各自保持与对方以及与亚洲其他国家之间广泛且互利的经济联系，同时应对对对方的不确定性和日益增长的安全担忧。”然而，虽然相互规避有助于防止地缘政治竞争升级为严重冲突，但它仍然是一种微妙且可能不稳定的战略，其有效性和可持续性需要审慎管理中美关系日益增长的紧张局势以及区域对中国和美国政策的反应等。因此，东盟旨在促进大国关系的外交，旨在营造一个有利的制度环境，通过协商加强中美之间的相互战略规避。东盟主导的多边协商机制本身并不是战略规避的基础，而是旨在让外部大国参与区域安全对话，并为北京和华盛顿提供一个管理和可能缓解威胁其相互规避持久性和有效性的安全困境的场所和空间。但是，东盟的协商平台在履行其职责方面是否同样持久和有效，尤其是在该组织在亚洲区域主义中的“核心地位”受到质疑的时候？一个内部不和、在提供有效区域架构方面承受日益增长压力的东盟，在充当大国的“向导”（Sherpa）方面是否仍然有用？

本文旨在回顾和评估东盟在促进中美关系朝着至少是和平的战略竞争，而非完全合作方面所发挥的历史和当代作用。矛盾的是，中美竞争与合作同样可能成为东盟在这方面努力的障碍。虽然基于东盟的多边外交和区域合作符合中美两国的利益，但由于两个相关事态的发展，其效用最近有所减弱。一方面，由美国在阿富汗战略“再平衡”至亚太地区所引发的中美紧张关系有所加剧。中国与一些东南亚国家在南海岛屿和水域的竞争性主张之间的紧张关系也随之加剧。另一方面，东盟成员国之间日益分歧的看法和观点，加剧了两个大国对东盟施加的离心力——而中美紧张关系则使情况变得更糟——导致了该区域组织内部的明显裂痕。

讽刺的是，中美合作的逐步制度化，特别是双边战略与经济对话（S&ED）进程，如果最终使该组织的斡旋作用变得多余，也可能对东盟的促进作用构成问题。然而，采取“G2”式的区域治理模式既不符合中国的利益，也不符合美国的利益，而且迄今为止，习近平主席提出的“新型大国关系”的呼吁没有任何暗示表明中国人希望采取这种模式。在这方面，东盟的外交仍然很重要。

在此有必要进行简要的概念性说明。广义而言，有三种定义中等强国的方式——根据能力、功能或行为。中等强国外交通常涉及采取国际主义的视角和政策，积极参与多边论坛，在特定领域发挥领导作用，并充当国家间的桥梁。东盟不应被等同于中等强国的原因不计其数，尤其因为它既不是单一国家行为体，也不是单一区域行为体。尽管如此，凭借其总人口超过六亿和可观的经济实力，以及预期将建立的包含十六个国家的区域全面经济伙伴关系（RCEP）——这将是世界上最大的自由贸易区的中心——东盟可以说拥有充当中等强国的功能的物质要素。如果中等强国，根据一项开创性贡献，是“主要由其行为定义”——主要但并非排他性地以热衷于多边主义为特征——那么东盟通过与大国谈判，而不是简单地服从或抵抗大国来促进和保护其利益的方式，表明了东盟式外交与中等强国外交在与大国打交道时的行为相似性。

二、大国在亚洲的再平衡

2011年11月，巴拉克·奥巴马总统在堪培拉澳大利亚议会发表演讲时，宣布了计划在澳大利亚达尔文进行最多2500名美国海军陆战队员的轮调部署。2011年6月，美国与新加坡在新加坡举行的年度半官方防务论坛“香格里拉对话”（SLD）的间隙达成了另一项协议，允许最多四艘美国海军濒海战斗舰——此前已同意部署两艘——部署到新加坡。在2012年6月的“香格里拉对话”上，美国国防部长利昂·帕内塔报告称，美国海军将在2020年前将其60%的资产重新部署到亚太地区。至关重要的是，一些政府——特别是中国政府——以及一些评论家倾向于将所谓的战略“转向”或“再平衡”主要描绘成军事导向，但其他人则正确地强调了美国对亚洲重新调整的复杂性和全面性。这种转向包括经济、多边外交以及可以说是民主层面——分别体现在奥巴马政府参与跨太平洋伙伴关系（TPP）和加入东亚峰会（EAS），以及其与缅甸自由化进程的接触……（续）