非公式な制度：権威主義体制における分析的視点と中国共産党の事例

EAIフェローシップ・プログラムワーキングペーパーシリーズ No.42

著者

パトリック・ケールナーは、ドイツ・グローバル・エリア研究研究所（GIGA）アジア研究所所長であり、ハンブルク大学政治学教授でもある。

Eメール: patrick.koellner@giga-hamburg.de. インターネット: http://staff.en.giga-hamburg.de/koellner

要旨

政治体制の形態と機能に関する分析においては、公式な制度と並存し、様々な形で関係しうる非公式な制度に対処する必要がある。本稿ではまず、そのような制度の研究に関する分析的基礎をいくつか論じる。次に、政治体制、すなわち、権力へのアクセスと権力行使を形成し反映する公式および非公式な制度の構成と理解することに焦点を当てることが、権威主義体制の形態と機能の分析にとって特に有用であると示唆する。最後に、そのような体制への焦点を、中国共産党とその指導部継承プロセスを研究するために用いる。このプロセスは、制度化の進展と、公式および非公式な制度との補完的および代替的な関係によって特徴づけられる。

序論

過去20年間、政治学は公式な制度だけでなく、非公式な制度、そして両者の関係性にも対処する必要があるという認識が高まってきた。1990年代初頭以降、非公式な制度への関心が著しく高まったことは偶然ではない。ソ連崩壊、冷戦終結、その他の地域的発展の余波で起こった数多くの政治的、経済的、社会的な変革プロセスは、関連する観察のための新たな機会を開いただけでなく、そのようなプロセスおよびそれ以降の文脈における非公式な制度の実証的な重要性を強調した。

権威主義体制における政党、選挙、議会などの公式な組織に関する最近の研究によって得られた洞察とともに、非公式な制度の分析は、権威主義的な政治支配体制の形態と機能を理解し説明するための実質的な可能性を約束する。このような背景を踏まえ、本稿では2つの目的を達成することを目指す。第一に、権威主義体制およびその他の政治支配体制における非公式な制度の重要性を明確にしたい。導入として、政治における非公式な要素の研究がなぜ重要なのかを簡潔に論じる。その後、非公式な制度の研究に関する概念的およびより広範な分析的基礎を提示する。第二に、政治体制に焦点を当てることで、権威主義体制およびその他の政治支配体制の形態と機能の制度指向的な分析を導くことができることを示す。そして、中華人民共和国（PRC）、より具体的には、同国の政党である中国共産党（CCP）のトップにおける政治的継承の問題を参照して、そのような体制への焦点を例示する。簡単な最終節では、本稿の主要な論点を要約する。

政治における非公式な制度

ハロルド・ラスウェルによれば、政治の中心的な問いは「誰が、何を、いつ、どのように得るか？」である。政治的な財（物質的および非物質的なもの、政治的地位を含む）の権威ある配分は、様々な方法で行われうる。自由民主主義においては、公式な制度がこの文脈で中心的な重要性を持つ。それらは、主要な政治的アクターの責任範囲、義務、権限（およびその限界）、ならびに政治的審議と意思決定の手続きを、透明かつ執行可能な形で区分する。

制度の広範な理解によれば、そのような公式な制度は、規則、規範、合意から構成される。それらが（i）法律、組織規約、条約、その他の法的拘束力のある文書に固定されているか、（ii）慣習法（部族法、氏族法、その他の先住民法を含む）の形式であるかを問わない。政治的成果を達成するための異なる様式は、非公式な（すなわち、法的に枠組みされていないが、必ずしも違法ではない）主観間の共有された関係構造、行動様式、手続き様式の確立とその後の使用から成る。これらはしばしば、関係する「内部者」にのみ知られている。そのような構造と様式が恣意的またはランダムに使用されるのではなく、規則、規範、合意に基づいている場合、我々は非公式な制度に直面している。

公式な制度と非公式な制度は相互排他的ではない。実際には、両方のタイプの制度が使用されており、様々な政治支配体制においてしばしば組み合わされている。数多くの自由かつ公正な選挙および平和的な権力移譲を経験した、確立された民主主義体制でさえ、よりよく知られた公式な制度の並行して様々な非公式な制度が存在する。公式および非公式な制度の両方の強さまたは有効性は、それらの安定性と執行可能性に大きく依存する。そしてそれは、政治的アクターがこれらの制度をどれだけ重視するかに基づいている。

政治エリートおよびその他の政治アクターが、多かれ少なかれ制度化された非公式な関係構造、行動様式、手続き様式の使用、維持、拡大に対して示す基本的な関心は、合理的な termsで容易に説明できる。非公式な関係と慣行は、公式な制度を超えた行動の余地を開く。公式な制度は非常に硬直的であり、しばしば高い取引費用を必要とする。公式な制度は、すべての政治アクターが喜んで従うわけではない説明責任と透明性に関する義務を含むこともある。非公式な関係構造の使用は、既存の公式な制度を超えて、またそれに加えて、支配的エリートの制御と指導の可能性を高めることができる。したがって、そのような制度は権力を蓄積し、維持するのに役立つ。政治アクターによって使用される非公式な関係構造、行動様式、手続き様式の目的と種類は、特定の体系的な政治的文脈の影響を受ける。例えば、国家資源が支配エリートによって略奪される権威主義的な「略奪国家」では、非公式な関係システムと慣行の使用を通じて物質的な利益を最大化することができる。また、法の支配が存在しない（またはごく初歩的なものしかない）場合、権威主義体制や一部のハイブリッド政治体制のように、規則違反が明確に違法な非公式な制度（汚職など）を使用しても、支配者は制裁を恐れる必要がない。

次の節では、非公式な制度の研究に関する基本的な分析的基礎について論じる。これらは、権威主義体制におけるそのような制度の分析にも関連する。この文脈では、公式な制度と非公式な制度の関係の可能性についても論じる…（続く）