朝鲜的经济犯罪与惩罚

EAI 亚洲安全倡议工作论文第 5 号

作者

Stephan Haggard是加州大学圣迭戈分校国际关系与太平洋研究研究生院的 Lawrence and Sallye Krause 教授。他是《亚洲金融危机的政治经济学》（2000 年）的作者，以及《民主转型政治经济学》（1995 年）和《朝鲜饥荒：市场、援助与改革》（哥伦比亚大学出版社，2007 年）的合著者。他是彼得森国际经济研究所顾问委员会成员。

Marcus Noland是彼得森国际经济研究所副所长兼高级研究员。自 1985 年以来一直与该研究所合作。他曾任美国总统办公厅经济顾问委员会高级经济学家，并在耶鲁大学、约翰霍普金斯大学、南加州大学、东京大学、埼玉大学（现政策研究大学院大学）、加纳大学、韩国开发研究院和东西方中心担任研究或教学职务。Noland 是《金正日之后的朝鲜》（2004 年）和《避免末日：朝韩的未来》（2000 年，荣获 2000-2001 年度大平正芳纪念奖）的作者，以及《朝鲜饥荒：市场、援助与改革》（哥伦比亚大学出版社，2007 年）的合著者。

摘要

刑罚系统在朝鲜政府应对该国深刻的经济和社会变革中发挥了核心作用。随着非正规市场经济的扩张，经济犯罪的范围也在扩大。两项难民调查——一项在中国进行，一项在韩国进行——表明，该政权不成比例地针对政治上可疑的群体，特别是那些从事市场导向经济活动的人。臭名昭著的政治犯营、重罪犯监狱和用于监禁因越来越多的经济犯罪而被判刑的人的劳动营之间，暴力和贫困的程度似乎没有显著差异。这样的系统也可能反映了别有用心的动机。逮捕和判刑的高度自由裁量权以及拘留、逮捕和监禁的极高成本会鼓励贿赂；与刑罚系统的经历越是任意和痛苦，官员就越容易通过敲诈勒索金钱来避免这种经历。这些特征不仅通过恐吓来促进政权维持，而且可能助长掠夺性腐败。

关键词：监狱营地、腐败、朝鲜、难民

引言

在 20 世纪 90 年代，朝鲜的一场饥荒导致 60 万至 100 万人死亡，占人口的 3% 至 5%（Haggard and Noland 2007）。随着国家无法通过社会主义分配网络提供食物，经济经历了自下而上的市场化过程。小型社会单位——家庭、工厂和合作社、地方政府和党组织，甚至军事单位——为了生存而从事创业活动。其中许多行为在技术上都是非法的。

这种计划外且不受欢迎的市场化是公民应对策略的结果，并非出于政治目的。但它也侵蚀了国家对经济的控制，从而也侵蚀了通往财富、声望和最终权力的途径；它甚至威胁要在不受管制的市场关系周围建立一个独立的公民社会。毫不奇怪，该政权对这一过程的反应充其量是矛盾的。有时，政府默许了现实情况，出于纯粹的需要而将市场活动非罪化或容忍。有时，政府试图通过复兴国有部门和对私人活动施加控制来重组社会主义体系，最近一次是通过 2009 年 11 月 30 日宣布的剥夺性货币改革（Haggard and Noland 2010a）。

刑罚系统在政府应对这些经济和社会变革中发挥了核心作用。饥荒期间，该政权建立了一个广泛的低级别劳动培训设施（ro-dong-dan-ryeon-dae）系统。这些设施被用来监禁那些被抓到越境进入中国或被中国当局遣返的人，这些行动在饥荒之后有所增加。然而，劳动培训设施也被用来惩罚前所未有的内部流动和市场活动，这些活动随着受灾严重地区的人们为了寻找食物而四处游荡而出现（Noland 2000）。

2004 年对刑法的修订将这些设施正规化，并规定对越来越多的经济和社会犯罪处以最多两年的“劳动训练”（Han 2006）。2007 年对刑法的一系列进一步修正增加了这些犯罪的列表，并增加了对它们的惩罚。

我们利用两项难民调查——一项在中国进行，另一项在韩国进行——来描绘朝鲜刑罚系统不断变化的政治经济图景。受访者描绘了一个拘留和释放率很高的司法和刑罚系统。可怕的虐待不仅是政治犯营的特征，而且在刑罚系统的所有层级都存在。在 2004 年 8 月至 2005 年 9 月在中国进行的对 1300 多名难民的调查中，近 10% 的人报告曾被监禁在政治和矫正拘留设施中。在这个群体中，90% 的人报告目睹了强制饥饿，60% 的人目睹了因殴打或酷刑致死，27% 的人目睹了处决。这些发现得到了 2008 年 11 月在韩国对 300 名难民进行的第二项调查的广泛证实，该调查还包括了关于初步逮捕和拘留、受访者被关押的设施类型以及他们在监禁期间目睹的条件的更详细问题。

逐渐显现的朝鲜刑罚系统图景表明，这是一个庞大的机器，处理大量从事非法活动的人，监禁时间相对较短，但他们在监禁期间遭受可怕的虐待。这种模式起到了有效的恐吓作用；我们的调查揭示了一个原子化的社会，集体行动的障碍很高，公开的政治反对意见很少。然而，镇压并没有消除市场导向的活动，部分原因是该政权持续糟糕的经济表现。相反，我们的调查表明，政治经济正在发生变化，腐败官员从市场参与者那里榨取贿赂，利用他们能够限制与残酷刑罚系统的纠缠。

方法论上，难民调查容易受到众所周知的选择偏差问题的影响。那些冒着风险试图离开朝鲜的人可能与该政权有更负面的经历，这可能导致与整个人口截然不同的行为和态度。由于越境过去一直被视为一项非常严重的罪行，那些因试图出境而被监禁的人可能面临特别严厉的惩罚。因此，该调查可能准确地捕捉了中国和韩国难民社区的经历，但对朝鲜的看法仅限于有限的视角。

然而，有一些理由认为偏差的来源不像人们可能认为的那样显著。我们还可以通过多元统计技术来消除至少一些偏差来源，这些技术可以控制政治态度的可能人口统计学甚至经验决定因素。难民不仅被问及自己的经历，还被问及对他人经历的观察。难民的监狱系统经历可能也不是独一无二的。有强有力的证据表明，对越境的惩罚现在类似于对与市场增长相关的日益广泛的其他经济和社会犯罪的惩罚。

我们首先简要概述朝鲜的刑罚系统，然后对其受访者经历进行描述性概述。一个惊人的发现是，那些通常被视为该国臭名昭著的政治劳教营的特征——例如极端的贫困和遭受暴力——实际上适用于整个刑罚系统，包括为处理低级别经济犯罪而设立的劳动营。

然后，我们探讨了一些监禁的决定因素。镇压机器不成比例地针对那些从事国家直接控制之外的经济活动的人，其比率比普通人口高出 50% 以上。这些发现与 2004 年和 2007 年朝鲜刑法修正案中包含的经济犯罪的广泛定义是一致的。在最后两个部分，我们利用调查数据对朝鲜不断变化的政治经济进行更详细的分析，指出镇压在压制公开异议方面的有效性，但其无法根除市场活动和腐败……（续完）

致谢

本研究得到了 Smith Richardson 和 MacArthur 基金会的支持。Nick Eberstadt、David Hawk、日本政策研究大学院大学和韩国开发研究院研讨会参与者以及两位匿名审稿人对早期草稿提出的广泛意见极大地改进了本文。我们感谢 Jennifer Lee 和 Jihyeon Jeong 进行了勤奋的研究协助，并感谢 Dan Pinkston 和 Chung Tae-un 在进行韩国难民调查方面的协助。

本文转载自彼得森国际经济研究所工作论文。