Colaboración Internacional y Generación de Tecnología Verde: Evaluación del Régimen Ambiental de Asia Oriental

Serie de Documentos de Trabajo del Programa de Becarios del EAI No. 46

Autor

Matthew A. Shapiro es Profesor Asociado de Ciencias Políticas en el Lewis College of Human Sciences del Illinois Institute of Technology. Se formó en ciencias políticas, economía y políticas públicas en la Universidad de California en San Diego (B.A.) y en la Universidad del Sur de California (M.A. y Ph.D.). También obtuvo un M.A. en Estudios Coreanos en la Escuela de Posgrado de Estudios Internacionales de la Universidad Yonsei en Seúl, habiendo ganado una Beca Woojung para estudiar allí.

La investigación publicada y en curso del Dr. Shapiro se sitúa en la intersección entre la economía y las políticas públicas. Más específicamente, intenta comprender cómo se forman los sistemas nacionales de innovación y contribuyen al desarrollo sostenible, cómo se aborda el cambio climático y cómo se ve afectado por las políticas y las fuerzas políticas pertinentes, y cómo las comunicaciones de políticos, científicos y medios de comunicación impactan en ambas áreas. En ciencias políticas, estas preocupaciones entran dentro del ámbito de la política de ciencia, tecnología y medio ambiente (STEP), la política de tecnología de la información (ITP) y la política de Asia Oriental.

El trabajo del Dr. Shapiro ha sido publicado en La Revista del Pacífico, Investigación de Política Estadounidense, Medio Ambiente y Planificación, Revista Internacional de Políticas Públicas, y Scientometrics entre otras. Imparte cursos de métodos de investigación, políticas públicas, economía política y política asiática para el Departamento de Ciencias Sociales. Se puede encontrar más información en www.understandgreen.com.

Resumen

Este artículo considera hasta qué punto los países de Asia Oriental —China, Japón, Corea del Sur y Taiwán— están colaborando como un grupo legítimo para producir I+D “verde”. Forzando una revisión del análisis institucional tradicional, tales esfuerzos de colaboración pueden superponerse con políticas existentes de coordinación regional, pero también pueden allanar el camino para futuros esfuerzos de coordinación formal. Empleando un enfoque de métodos mixtos que triangula datos basados en entrevistas a expertos, así como en la producción de patentes verdes durante los últimos 33 años, se confirma aquí que la presencia del régimen ambiental de Asia Oriental está fuertemente asociada con el desarrollo de I+D verde entre los países de la región. Se puede confirmar además que Asia Oriental está en la cúspide de convertirse en un contrapeso genuino a la dominación existente de EE. UU. y Europa Occidental.

Introducción

LA COLABORACIÓN INTERPAÍSES EN I+D es una de varias formas de coordinación y colaboración internacional, pero se distingue porque el producto final no siempre es tangible, la dirección de las transferencias entre/entre países colaboradores no está claramente delimitada y el grado en que los beneficios pueden acumularse para los colaboradores es incierto. La investigación sobre colaboración internacional en I+D, en gran medida de naturaleza exploratoria, ha crecido constantemente en las últimas décadas (Wagner, 2005). Para basarse en esta base, este proyecto de investigación se enfoca en la colaboración en I+D entre/entre cuatro productores y proveedores activos de alta tecnología: China, Japón, Corea del Sur (en adelante, "Corea") y Taiwán. Las transferencias al extranjero de dicha tecnología, específicamente tecnología verde, son extremadamente importantes para la región de Asia Oriental: una gran parte de la tecnología verde se origina en Asia Oriental, como se muestra en la Figura 1 para 2009 y 2010, y, en condiciones ideales, la difusión de esta tecnología puede mitigar los GEI y otra contaminación atmosférica, reducir la contaminación del agua, reducir los costos de energía y, en última instancia, mejorar el crecimiento económico. ¿Hasta qué punto, sin embargo, estos cuatro países están colaborando entre sí para generar esta tecnología? ¿Podemos atribuir tales conexiones a políticas e instituciones tangencialmente relacionadas, o es el resultado de preocupaciones regionales que las superan? Finalmente, e independientemente de sus causas, ¿hasta qué punto está emergiendo Asia Oriental como un centro singular para la I+D verde, ofreciendo una respuesta legítima a la dominación de América del Norte y Europa?

Figura 1. Conteo de Patentes Verdes (transformado logarítmicamente) por País, 2009 y 2010

■ Nota: Los detalles sobre estos datos se proporcionan en "Métodos", más abajo.

Los modelos de coordinación internacional se han vuelto más matizados, basándose en investigaciones existentes que se centran en acuerdos formales e informales, diseño institucional o redes transnacionales de defensa; sin embargo, el estudio de las instituciones formales ha eclipsado e incluso ha impedido exámenes más profundos de las instituciones informales, como las relaciones entre científicos e investigadores. La premisa general aquí es que estos actores no estatales son significativos en el fomento de regímenes ambientales y para la coordinación de políticas formales entre naciones. Estos no son necesariamente los mismos individuos que se encuentran dentro de las "comunidades epistémicas" de Haas (1990) —es decir, políticamente empoderados, conocedores y motivados por causas y creencias compartidas— sino que se asume que tienen atributos consistentes con las teorías de complejidad institucional transnacional de Andonova et al. (2009) y Abbot (2012), a saber, que los científicos actúan de manera similar a otros actores no estatales (por ejemplo, las organizaciones transnacionales privadas de Abbott et al. (2013)) al crear puentes entre países para responder a problemas ambientales. Sin embargo, los científicos e investigadores están en última instancia limitados y/o facilitados por políticas nacionales y transnacionales.

Los últimos 40 años, particularmente los últimos quince a veinte años, han producido esfuerzos sin precedentes de coordinación ambiental transnacional, impactando cómo abordamos los juegos de dos niveles en las negociaciones internacionales (Barkdull & Harris, 2002; Gallagher, 2009). A nivel regional, y al considerar la I+D verde en particular, se deben considerar factores adicionales: menos actores facilitan la abordaje de problemas de acción colectiva, los vecinos están más dispuestos a compartir propiedad intelectual debido a las externalidades negativas de la contaminación, y las relaciones económicas y políticas entre vecinos se fortalecen. También sabemos que los regímenes ambientales a nivel regional no se crean fácilmente (Keohane & Victor, 2011) y que, en Asia Oriental en particular, existen factores confusos como niveles variables de contaminación, instituciones ambientales y capacidades inadecuadas para lidiar con la contaminación. Las tensiones históricas y las preocupaciones sobre la hegemonía también probablemente afecten la colaboración dentro de la región. Por ejemplo, los intentos de la Red de Monitoreo de Deposición Ácida de Asia Oriental (EANET) de abordar la contaminación que proviene de China continental; sin embargo, China puede afirmar que la EANET desafía su soberanía nacional. De manera similar, Corea ha intentado limitar el dominio de Japón protestando contra la ubicación del centro de la red de la EANET en Japón. China también puede negarse a compartir grandes porciones de sus datos relacionados con la contaminación y el medio ambiente (Brettell, 2007). Estas tensiones se reconocen aquí, así como el hecho de que, y a pesar de ellas, la región ha coordinado la gestión, ha financiado adecuadamente agencias ambientales nacionales, fuertes organizaciones regionales no gubernamentales y una gran cantidad de organizaciones multilaterales (Shapiro, 2014; Solomon, 2007).

Para comprender mejor el nexo de las instituciones informales y formales, se presenta en las siguientes páginas una plataforma para comprender el regionalismo ambiental en Asia Oriental, así como una metodología para cuantificar la producción de la colaboración en I+D. Basándose en la investigación sobre coordinación ambiental en Asia Oriental que describe la comunidad epistémica de ciencia y tecnología de la región (por ejemplo, Shapiro (2014)), se triangulan dos conjuntos de datos, uno que evalúa el regionalismo ambiental a través de la colaboración internacional en I+D mediante un enfoque de partes interesadas y otro que cuantifica la colaboración en I+D a través de redes de patentes basadas en el índice de tecnologías ambientalmente racionales de la USPTO. Tener en cuenta ambos conjuntos de datos nos permite verificar por primera vez si la tendencia a la colaboración en Asia Oriental se ve socavada por un historial de colaboración débil o si es inclusiva, con visión de futuro y receptiva a las influencias políticas. Este enfoque nos permite describir cómo se han desarrollado las conexiones entre países e identificar qué asociaciones de países tienen el mayor impacto en el crecimiento tecnológico. Antes de examinar esto formalmente, el fenómeno de la colaboración internacional en I+D verde debe enmarcarse en teorías de coordinación internacional para comprender las estructuras de incentivos a nivel de país y cómo deben conceptualizarse las variables de análisis.

Teorías de Coordinación Internacional

Crecimiento Económico y Tecnología

Sabemos de manera concluyente que la colaboración en I+D juega un papel clave en el crecimiento económico. Dichos hallazgos se basan en otros trabajos que utilizan la teoría del crecimiento endógeno basada en I+D (por ejemplo, Aghion y Howitt (1992), Helpman (1993) y Romer (1990)) para explicar el crecimiento constante continuo en países de altos ingresos y alta intensidad de capital para los cuales las propiedades de convergencia de la teoría del crecimiento neoclásico sugerirían de otra manera tasas de crecimiento decrecientes con el tiempo. Se han realizado varios intentos en la contabilidad del crecimiento para extender el modelo neoclásico de maneras que se acerquen a capturar los efectos de la colaboración en I+D en el crecimiento, mostrando que, por ejemplo, la innovación verde beneficia tanto la ventaja comparativa de los sectores productores como su producción actual (Fankhauser et al., 2013). Ninguno, sin embargo, hace un uso explícito de la colaboración internacional en I+D, y mucho menos de la colaboración en I+D sobre tecnologías ambientales.

Además, existen efectos de desbordamiento de la I+D de fabricación extranjera en la productividad nacional para los países de la OCDE (incluidos Corea y Taiwán) (Park, 2004). La I+D local también se ha encontrado que es una función de los gastos de I+D en industrias extranjeras (W. Keller, 2002b), y los desbordamientos tecnológicos disminuyen significativamente con una mayor distancia geográfica (W. Keller, 2002a), quizás debido a la importancia de la interacción cara a cara en la difusión tecnológica (Gong & Keller, 2003). Sabemos que la I+D colaborativa (no verde), medida por patentes, ha experimentado un auge en los últimos años y con efectos significativos en el residuo de crecimiento de los países con mayores ingresos (Shapiro & Nugent, 2012), por lo que se debe suponer que la generación de tecnología ambiental derivada de la colaboración internacional en I+D influye positivamente tanto en el crecimiento tecnológico como en el medio ambiente... (Continuación)