Collaboration internationale et génération de technologies vertes : Évaluation du régime environnemental en Asie de l'Est

Série de documents de travail du programme de bourses de l'EAI No. 46

Auteur

Matthew A. Shapiro est professeur associé de sciences politiques au Lewis College of Human Sciences de l'Illinois Institute of Technology. Il a été formé en sciences politiques, en économie et en politiques publiques à l'Université de Californie à San Diego (B.A.) et à l'Université de Californie du Sud (M.A. & Ph.D). Il a également obtenu une maîtrise en études coréennes à la Graduate School of International Studies de l'Université Yonsei à Séoul, ayant remporté une bourse Woojung pour y étudier.

Les recherches publiées et en cours du Dr. Shapiro se situent à l'intersection de l'économie et des politiques publiques. Plus précisément, il tente de comprendre comment les systèmes d'innovation nationaux sont formés et contribuent au développement durable, comment le changement climatique est abordé et affecté par les politiques et les forces politiques pertinentes, et comment les communications des politiciens, des scientifiques et des médias ont un impact sur ces deux domaines. En sciences politiques, ces préoccupations relèvent de la politique scientifique, technologique et environnementale (STEP), de la technologie de l'information et de la politique (ITP), et de la politique en Asie de l'Est.

Les travaux du Dr. Shapiro ont été publiés dans The Pacific Review, American Politics Research, Environment & Planning, International Journal of Public Policy, et Scientometrics entre autres. Il enseigne des cours sur les méthodes de recherche, les politiques publiques, l'économie politique et la politique asiatique pour le Département des sciences sociales. Plus d'informations peuvent être trouvées sur www.understandgreen.com.

Résumé

Cet article examine dans quelle mesure les pays d'Asie du Nord-Est — Chine, Japon, Corée du Sud et Taiwan — collaborent en tant que groupe légitime pour produire de la R&D « verte ». En forçant une révision de l'analyse institutionnelle traditionnelle, de tels efforts de collaboration peuvent chevaucher les politiques existantes de coordination régionale, mais ils peuvent également ouvrir la voie à de futurs efforts de coordination formelle. En employant une approche méthodologique mixte qui triangule des données basées sur des entretiens d'experts ainsi que sur la production de brevets verts au cours des 33 dernières années, il est confirmé ici que la présence du régime environnemental en Asie du Nord-Est est fortement associée au développement de la R&D verte parmi les pays de la région. Il peut être en outre confirmé que l'Asie du Nord-Est est sur le point de devenir un véritable contrepoids à la domination actuelle des États-Unis et de l'Europe occidentale.

Introduction

LA COLLABORATION INTERPAYS EN R&D est l'une des plusieurs formes de coordination et de collaboration internationales, mais elle se distingue par le fait que le produit final n'est pas toujours tangible, que la direction des transferts entre pays collaborateurs n'est pas clairement délimitée, et que le degré auquel les avantages peuvent revenir aux collaborateurs est incertain. La recherche sur la collaboration internationale en R&D, largement exploratoire, a augmenté régulièrement au cours des dernières décennies (Wagner, 2005). Pour s'appuyer sur cette base, ce projet de recherche cible la collaboration en R&D entre quatre producteurs et fournisseurs actifs de haute technologie : la Chine, le Japon, la Corée du Sud (ci-après « Corée ») et Taiwan. Les transferts de cette technologie à l'étranger, en particulier la technologie verte, sont extrêmement importants pour la région de l'Asie du Nord-Est : une grande partie de la technologie verte provient d'Asie du Nord-Est, comme le montre la figure 1 pour 2009 et 2010, et, dans des conditions idéales, la diffusion de cette technologie peut atténuer les GES et d'autres pollutions atmosphériques, réduire la pollution de l'eau, diminuer les coûts énergétiques et, à terme, améliorer la croissance économique. Dans quelle mesure, cependant, ces quatre pays collaborent-ils entre eux pour générer cette technologie ? Peut-on attribuer de telles connexions à des politiques et institutions tangentiellement liées, ou est-ce le résultat de préoccupations régionales primordiales ? Enfin, et indépendamment de ses causes, dans quelle mesure l'Asie du Nord-Est émerge-t-elle comme un pôle unique pour la R&D verte, offrant une réponse légitime à la domination de l'Amérique du Nord et de l'Europe ?

Figure 1. Nombre de brevets verts (logarithme) par pays, 2009 et 2010

■ Remarque : Les détails sur ces données sont fournis dans « Méthodes », ci-dessous.

Les modèles de coordination internationale sont devenus plus nuancés, s'appuyant sur des recherches existantes qui se concentrent sur les accords formels et informels, la conception institutionnelle ou les réseaux transnationaux de plaidoyer ; cependant, l'étude des institutions formelles a éclipsé, voire empêché, des examens plus approfondis des institutions informelles telles que les relations entre scientifiques et chercheurs. La prémisse générale ici est que ces acteurs non étatiques sont importants pour la promotion des régimes environnementaux et pour la coordination des politiques formelles entre les nations. Il ne s'agit pas nécessairement des mêmes individus que ceux que l'on trouve dans les « communautés épistémiques » de Haas (1990) — c'est-à-dire des personnes politiquement habilitées, compétentes et motivées par des causes et des croyances communes — mais plutôt, on suppose qu'elles ont des attributs cohérents avec les théories de la complexité institutionnelle transnationale d'Andonova et al. (2009) et d'Abbot (2012), à savoir que les scientifiques agissent de manière similaire aux autres acteurs non étatiques (par exemple, les organisations transnationales privées d'Abbott et al. (2013)) en créant des ponts entre les pays afin de répondre aux problèmes environnementaux. Pourtant, les scientifiques et les chercheurs sont finalement contraints et/ou facilités par les politiques nationales et transnationales.

Les 40 dernières années, en particulier les quinze à vingt dernières années, ont été marquées par des efforts sans précédent de coordination environnementale transnationale, impactant notre approche des jeux à deux niveaux dans les négociations internationales (Barkdull & Harris, 2002 ; Gallagher, 2009). Au niveau régional, et en particulier en ce qui concerne la R&D verte, des facteurs supplémentaires doivent être pris en compte : moins d'acteurs rendent plus facile la résolution des problèmes d'action collective, les voisins sont plus disposés à partager la propriété intellectuelle en raison des externalités négatives de la pollution, et les relations économiques et politiques entre voisins sont renforcées. Nous savons également que les régimes environnementaux au niveau régional ne sont pas faciles à créer (Keohane & Victor, 2011) et que, en Asie du Nord-Est en particulier, il existe des facteurs confondants tels que des niveaux de pollution variables, des institutions environnementales et des capacités inadéquates pour traiter la pollution. Les tensions historiques et les préoccupations concernant l'hégémonie sont également susceptibles d'affecter la collaboration au sein de la région. Par exemple, les tentatives du Réseau de surveillance des dépôts acides en Asie de l'Est (EANET) pour traiter la pollution provenant de la Chine continentale ; pourtant, la Chine peut prétendre que l'EANET remet en question sa souveraineté nationale. De même, la Corée a tenté de limiter la domination du Japon en protestant contre l'emplacement du centre du réseau de l'EANET au Japon. La Chine peut également refuser de partager de grandes parties de ses données relatives à la pollution et à l'environnement (Brettell, 2007). Ces tensions sont reconnues ici, ainsi que le fait que, malgré elles, la région dispose d'une gestion coordonnée, d'agences environnementales nationales suffisamment financées, de solides organisations non gouvernementales régionales et d'une multitude d'organisations multilatérales (Shapiro, 2014 ; Solomon, 2007).

Afin de mieux comprendre le lien entre les institutions informelles et formelles, une plateforme est présentée dans les pages suivantes pour comprendre le régionalisme environnemental en Asie du Nord-Est ainsi qu'une méthodologie pour quantifier la production de la collaboration en R&D. En s'appuyant sur la recherche sur la coordination environnementale en Asie du Nord-Est qui décrit la communauté épistémique scientifique et technologique de la région (par exemple, Shapiro (2014)), deux ensembles de données sont triangulés : l'un qui évalue le régionalisme environnemental par la collaboration internationale en R&D à travers une approche axée sur les parties prenantes, et l'autre qui quantifie la collaboration en R&D à travers les réseaux de brevets basés sur l'indice des technologies respectueuses de l'environnement de l'USPTO. La prise en compte des deux ensembles de données nous permet de vérifier pour la première fois si la tendance à la collaboration en Asie du Nord-Est est affaiblie par un faible bilan de collaboration ou si elle est inclusive, prospective et réactive aux influences politiques. Cette approche nous permet de décrire comment les connexions entre les pays se sont développées et d'identifier quels partenariats entre pays ont le plus d'impact sur la croissance technologique. Avant d'examiner cela formellement, le phénomène de la collaboration internationale en R&D verte doit être encadré par les théories de la coordination internationale afin de comprendre les structures d'incitation au niveau des pays et comment les variables d'analyse doivent être conceptualisées.

Théories de la coordination internationale

Croissance économique et technologie

Nous savons de manière définitive que la collaboration en R&D joue un rôle clé dans la croissance économique. Ces conclusions s'appuient sur d'autres travaux qui utilisent la théorie de la croissance endogène basée sur la R&D (par exemple, Aghion et Howitt (1992), Helpman (1993) et Romer (1990)) pour expliquer la croissance régulière continue dans les pays à revenu élevé et à forte intensité de capital pour lesquels les propriétés de convergence de la théorie de la croissance néoclassique suggéreraient autrement des taux de croissance décroissants au fil du temps. Plusieurs tentatives ont été faites dans la comptabilité de la croissance pour étendre le modèle néoclassique de manière à capturer les effets de la collaboration en R&D sur la croissance, montrant, par exemple, que l'innovation verte profite à la fois à l'avantage comparatif des secteurs producteurs et à leur production actuelle (Fankhauser et al., 2013). Aucune, cependant, n'utilise explicitement la collaboration internationale en R&D, et encore moins la collaboration en R&D sur les technologies environnementales.

En outre, il existe des effets d'entraînement de la R&D de fabrication étrangère sur la productivité nationale pour les pays de l'OCDE (y compris la Corée et Taiwan) (Park, 2004). La R&D locale a également été trouvée comme étant une fonction des dépenses de R&D dans les industries étrangères (W. Keller, 2002b), et les retombées technologiques diminuent considérablement avec la distance géographique (W. Keller, 2002a), peut-être en raison de l'importance des interactions en face à face dans la diffusion technologique (Gong & Keller, 2003). Nous savons que la R&D collaborative (non verte), telle que mesurée par les brevets, a explosé ces dernières années et a eu des effets significatifs sur le résidu de croissance des pays à revenus plus élevés (Shapiro & Nugent, 2012), on devrait donc supposer que la génération de technologies environnementales découlant de la collaboration internationale en R&D influence positivement à la fois la croissance technologique et l'environnement...(Suite)